С отмыванием будут беспощадно бороться ФСФР обяжет биржи следить за легализацией
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) расширяет перечень профессиональных участников рынка ценных бумаг, обязанных отслеживать сделки по легализации средств, полученных преступных путем. Сначала это были брокеры и управляющие компании, два года назад к ним присоединились регистраторы и депозитарии, теперь регулятор намерен обязать исполнять антиотмывочное законодательство и российские биржи.
По результатам проверки РТС ФСФР указала бирже на нарушения закона о легализации, поскольку у нее отсутствовали правила внутреннего контроля за противодействием отмыванию средств, полученных преступным путем, рассказал "Ъ" источник, знакомый с результатами проверки. При этом, говорит собеседник "Ъ", регулятор ранее не высказывал свою позицию в необходимости таких правил. Почти десять лет назад прежний глава ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, предшественница ФСФР) Игорь Костиков давал разъяснение, что биржам эти правила не нужны, с тех пор иная позиция регулятора представлена не была, говорит он.
Как заявил вчера "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, Российские биржи, так же как и остальные профессиональные участники рынка ценных бумаг, должны участвовать в отслеживании сделок по легализации средств, полученных преступным путем. "Закон един для всех профучастников, и исключения для бирж в нем нет",— считает он. Таким образом, все биржи должны разработать и зарегистрировать в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию средств.
Сейчас мониторинг биржевых сделок на признаки легализации средств обязаны производить брокеры, дилеры и управляющие компании. Они же и регистрируют правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию. "Брокеры исполняют заявки клиентов, они должны знать своих клиентов и суть операции. Биржи в автоматическом режиме исполняют эти сделки и не могут быть субъектом сделки",— говорит экс-глава ФСФР, председатель совета директоров МДМ банка Олег Вьюгин.
Как отметил Владимир Миловидов, при ФКЦБ существовала позиция, что закон не применяется депозитариями, регистраторами и биржами, и она долго не пересматривалась. "Но начиная с 2008 года к этому вопросу мы вернулись и разработали методику вместе с Профессиональной ассоциацией регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев для регистраторов и депозитариев",— напоминает господин Миловидов. Он отметил, что также решен вопрос и с банками, имеющими лицензию профучастника через нормативный акт Росфинмониторинга.
Какую именно информацию должны отслеживать биржи и передавать в Росфинмониторинг, в законодательстве не определено. "Вопрос, кому применять закон о легализации, обсуждался давно, и биржи не попали в этот перечень. Сейчас регистрация таких правил носит больше добровольный характер, поскольку никаких регламентов или документов, как должен осуществляться этот контроль и что направлять в Росфинмониторинг, для бирж нет",— говорит президент Московской фондовой биржи Алексей Рыжиков. По мнению господина Вьюгина, обязать биржи отслеживать сделки по признакам легализации можно только с точки зрения дополнительного контроля. Признают необходимость разработки методики применения закона и в ФСФР. При этом регулятор ждет от бирж предложений по методике применения закона.
РТС такие предложения уже готовит. Член правления РТС Андрей Салащенко сообщил, что соответствующие предложения по формированию регулирования находятся в завершающей стадии и до конца недели будут направлены в ФСФР. Подробности он не сообщил. Печать
